Aud
Общаюсь с выгодой
Австралийский регулятор финансового сектора решил продемонстрировать свои возможности в наказании не только на брокеров, но и на отдельных их сотрудников. Наказание в виде запрета работать в финансовом секторе получил сотрудник брокера Forex Capital Trading Pty Ltd (Forex CT), который ранее лишился лицензии этого регулятора. Лицензия была аннулирована за массовые нарушения требований и правил регулятора. При этом сотрудника компании Стивена Марша, ограничили от деятельности в финансовом секторе на 3 года.
Чем занимался Стивен Марш в компании Forex CT?
С 19.02.2018 года по 20.03.2019 года Марш работал обычным менеджером по работе с клиентами. Оказывал поддержку и направлял торговать инструментами внебиржевого рынка Форекс и CFD. Как известно, такая торговля несет в сете высокие риски, что понимал указанный сотрудник. При этом, своих клиентам С. Марш вводил в заблуждение, так как обещал высокую прибыль при торговле по указанным инструментам. По факту там оказались только высокие риски, но Марш утверждал обратное. Он обещал снижение рисков, если положить на счет крупную сумму денег. Другими словами обещал, что чем больше депозит, тем меньше риск))).
Подобные ситуации не редкость, но регулятор далеко не всегда наказывает конкретных сотрудников, а просто выносит решение по компании в целом. Здесь имеем обратную ситуацию, хотя компания пострадала больше, чем ее сотрудник. Как известно, лицензия от регулятора Австралии выливается в крупную сумму, которая при ее лишении не возвращается. Наличие лицензии от авторитетного регулятора совсем не означает, что там будет проводиться элитное обслуживание. Зачастую там будет такое же обслуживание, как и брокеров без регуляции. Сотрудников то при выдаче лицензии никто не проверяет, а только техническую часть и документацию. А там как поведет себя тот или иной сотрудник, предсказать очень сложно. Вот и лишаются лицензии за недоработки в плане подбора персонала, но лишают когда клиенты уже пострадали.
